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尚福林:证券行业要坚持合规经营创新发展

发布时间:2011-07-13 16:13:32 来源:上海证券报

深圳新闻网讯 中国证券业协会第五次会员大会于6月23日至24日在京举行。中国证监会主席尚福林在会上指出,面对新形势、新任务,证券行业必须始终保持清醒头脑,增强危机意识和紧迫意识,紧紧抓住并利用好机遇,准确把握资本市场中介服务这一基本定位,始终坚持合规经营,强化社会责任,坚定不移地推动行业创新发展。

此次会议选举产生了第五届协会理事会及新一届协会领导班子,陈共炎当选新一届协会会长,会上还聘任了相关专业委员会负责人。

尚福林要求,新一届协会要积极履行“自律、服务、传导”的职责,团结和带领广大会员,进一步拓展自律和服务空间,提高协会工作的自主性和主动性;进一步加强市场调研,提高协会工作的指导性和前瞻性;进一步创新工作机制,提高协会工作的公信力和权威性;进一步引领行业创新,提高协会工作的专业性和创造性。

尚福林指出,中国证券业协会第四次会员大会召开以来的五年,是我国资本市场深入贯彻落实科学发展观,实现重大发展突破、发生转折性变化的五年。伴随着我国资本市场的改革创新和发展突破,各类证券经营机构总体上都实现了又好又快的发展,证券行业整体面貌发生了重大甚至是根本性的变化,规范发展的基础更加坚实,改革创新的机制更加健全,稳健经营的态势更加巩固,服务全局的作用更加突出。

当前,我国证券行业的发展面临着十分难得的历史机遇。“十二五”规划纲要对深化金融体制和资本市场改革创新,更好地为加快转变经济发展方式服务做出了明确部署,这对更好地发挥资本市场优化资源配置的功能和作用提出了新的更高要求,也对证券行业找准定位、明确任务、实现创新发展提出了更加迫切的需求。

面对新形势、新任务和社会各界的新期待,证券行业必须始终保持清醒头脑,切实增强危机意识和紧迫意识,紧紧抓住并用好机遇,自觉服务经济社会发展大局,准确把握资本市场中介服务这一基本定位,始终坚持合规经营,进一步强化社会责任,坚定不移地推动行业创新发展。

尚福林说,今年是中国证券业协会成立20周年。20年来,伴随着我国资本市场的发展壮大,中国证券业协会不断探索,勇于创新,对自身定位、功能、作用的认识日益清晰和明确,为促进我国资本市场稳定健康发展做了大量工作,发挥了不可或缺的重要作用。 尚福林表示,中国证券业协会是我国资本市场和证券行业重要的全国性自律组织,在促进市场监管和服务行业发展等方面,具有不可替代的作用。在新的历史条件下,要创新发展理念,充分认识和发挥证券业协会在资本市场改革发展中的重要作用。

首先,完善资本市场监管体系,需要协会进一步归位尽责。要进一步理顺自律管理和行政监管的关系,发挥自律监管的作用,强化行业自我约束、相互制衡,让市场约束作用得以有效发挥。其次,提高资本市场监管效率,要求进一步发挥协会的桥梁纽带作用。要强化传导职能,完善传导机制,改进传导方式,切实发挥监管部门与行业的沟通平台作用。第三,加强和创新证券领域的社会管理,需要进一步强化协会的服务定位。要坚持把保护投资者合法权益作为各项工作的核心,继续做好投资者教育工作,全面加强行业诚信体系建设,促进会员单位牢固树立“客户利益至上”的经营理念,认真履行受托义务,自觉维护和提升行业诚实守信的整体社会形象,为资本市场的持续、稳定、健康发展创造和谐的社会氛围。

证监会副主席庄心一在总结讲话中指出,20年发展的事实证明,中国证券业是有强盛生命力的,是有自我纠错和不断发展能力的,是能够为国家崛起而不懈探索并勇于奉献的。当前,中国证券业的发展处在一个重要的关键期。全行业只有保持清醒头脑,抓住机遇,才有可能将发展机遇、发展愿望、发展能力最大限度地转变为发展成果。而把握发展机遇,需要行业和协会奋发有为、归位尽责。归位尽责是行业改革发展的必然要求,体现到证券行业,是指行业自律、公司自我约束、恪尽中介机构职责的能力和效应。新一届协会要贯彻落实尚主席讲话要求,扎实工作,推动协会工作再上新台阶。

中国证券业协会新当选会长陈共炎表示,新一届协会将继续秉承“自律、服务、传导”的职责定位,坚持“以服务为基础、以自律为核心、以发展为目的”,不断深化和拓展服务职能,创新服务方式,提高服务品质,充分发挥协会在证券领域社会管理中的作用。着重提高自律规则的执行效力,加强自律管理力度,实现协会“归位尽责”。充分依靠会员,转变工作机制,提高自身素质,把握历史机遇,推动行业创新发展。

此次会议表决通过了《中国证券业协会第五次会员大会工作报告》、《中国证券业协会监事会工作报告》、《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》和《中国证券业协会咨询委员会设立议案》等会议文件。选举产生了第五届协会理事会及新一届协会领导班子,并聘任了相关专业委员会负责人。

证监会主席助理吴利军出席了会议。来自全国证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构、金融资产管理公司等会员单位的代表,沪、深证券交易所、证券登记结算公司、各地方证券业协会等特别会员单位的代表共计360余人出席大会。中国证监会各部门及派出机构,民政部、中国银行业协会、中国期货业协会等有关部门领导出席了会议。

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